Duración:
75 horas online-
Jornada:
martes y jueves de 6:30pm a 9:30pm. -
Modalidad:
Virtual | clases en vivo -
Plataforma:
Zoom
OBJETIVOS
Lograr que los participantes integren un conjunto de conocimientos que les ayude a desarrollar las competencias para poder desempeñarse con eficacia en el cumplimiento relacionado específicamente al financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva, tomando en consideración la importancia que el Grupo de Acción Financiera (GAFI) está brindando a estas temáticas, haciendo énfasis en la aplicación de las mejores prácticas para mitigar riesgos.
DIRIGIDO A:
- Oficiales y personal del área de Cumplimiento de sujetos obligados financieros o no financieros con conocimientos previos, con deseos de sumar a sus competencias profesionales información relevante sobre el financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva y cómo pueden afectar los programas de cumplimiento, sus riesgos y mejores prácticas.
- Abogados, Contadores y demás profesionales sujetos a supervisión que deseen profundizar sus conocimientos sobre el financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva.
- Profesionales de organismos reguladores que deseen adquirir nuevos conocimientos en estas materias para aplicarlos en sus estrategias de supervisión.
- Estudiantes universitarios del área de Administración, Finanzas y Derecho que desean mejorar sus capacidades y conocimientos en el área de cumplimiento normativo.
CONTENIDO ACÁDEMICO
MÓDULO 1: NOCIONES GENERALES DE CUMPLIMIENTO
6 SESIONES, 18 HORAS
23-25-30 de enero 01-06-08 de febrero
Especialista Zuleymi Velasco
1. Concepto de Cumplimiento y Prevención
1.1 Cumplimiento Normativo y Prevención
1.2 Organismos y estándares Internacionales
1.3 Sujetos Regulados
1.4 Marco Normativo
1.5 Políticas y procedimientos de prevención en Cumplimiento Normativo
2. El rol del Oficial de Cumplimiento.
2.1 Programa de Cumplimiento
2.2 Encargado del Programa
2.3 Controles Internos
2.4 Evaluación Periódica del Programa
2.5 Identificación y reportes de operaciones inusuales y sospechosas.
2.6 Atención a listas ONU y otras listas restrictivas o sancionatorias
3. Conocimiento razonable del cliente
3.1 Concepto
3.2 Debida Diligencia básica o simplificada
3.3 Debida Diligencia ampliada o reforzada
3.4 Criterios de identificación del Beneficiario final
4. Proceso de admisión y actualización
4.1 Análisis de la información
4.2 Mantenimiento y Conservación de la información Protección de los datos personales
4.3 Monitoreo y revisión
5. Levantamiento de un Programa de Cumplimiento Low-Cost
5.1 Registro ante reguladores
5.2 Confección del manual y controles
5.3 Motores de búsqueda de fuente abierta
5.4 Empresas de Cumplimiento
MÓDULO 2: TERRORISMO Y SU FINANCIAMIENTO
4 SESIONES, 12 HORAS
20-22-27-29 de febrero
Especialista: Martín Pérez Le-Fort
6. Características y organización
6.1 Terrorismo: percepciones y realidades.
6.1.1 Definiciones: elementos esenciales.
6.1.2 Terrorismo contra el Estado y terrorismo desde el Estado.
6.1.3 Tipos de terrorismo
6.2 Características del terrorismo moderno.
6.3 ¿Cómo se estructuran las organizaciones terroristas?
6.4 Funciones organizacionales y la célula terrorista.
6.5 Seguridad: Necesidad de relacionarse con la población y compartimentación.
6.6 Propaganda, radicalización y reclutamiento.
6.7 Planificación: las etapas de un ataque terrorista.
7. Terrorismo internacional y regional
7.1 El mundo musulmán: división, islamismo, salafismo, yihadismo, yihadismo-salafismo.
7.2 Ejemplos.
7.2.1 Ejemplo 1: Al Qaeda, Talibanes.
7.2.2 Ejemplo 2: Estado Islámico.
7.2.3 Ejemplo 3: Hezbollah.
7.2.4 Ejemplo 4: Hamás.
7.3 Terrorismo islámico operando en la región.
7.5 Terrorismo en América Latina:
7.5.1 Ejemplo 6: Colombia
7.5.1.1 FARC, ELN, Paramilitares y el narcoterrorismo.
7.5.1.2 Resabios en la actualidad.
8. Financiamiento del terrorismo.
8.1 ¿Qué es financiamiento del terrorismo?
8.2 Fuentes, movimiento y uso de fondos.
8.3 Cuáles son las diferencias y similitudes con respecto al lavado de dinero.
8.4 El proceso de financiamiento del terrorismo.
8.5 ¿Cómo se financia el terrorismo sunnita y shiita? Casos
8.6 Aspectos generales respecto de las señales de Alerta respecto del Financiamiento del Terrorismo.
MODULO 3: PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA Y SU FINANCIAMIENTO
3 SESIONES 9 HORAS
05-07-12 de marzo
Especialista Martín Pérez Le-Fort
9. Proliferación de armas de destrucción masiva
9.1 ¿Qué es un arma de destrucción masiva? Antecedentes y definiciones.
9.2 Tipos de armas (nucleares, químicas, biológicas)
9.3 Medios de entrega
9.4 Efectos.
9.5 Relación con el uso dual de la tecnología.
10. Actores involucrados
10.1 ¿Quiénes las poseen?
10.2 Casos Emblemáticos.
10.2.1 Corea del Norte
10.2.2 Irán.
10.3 Vinculación con el terrorismo.
11. Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
11.1 Las etapas de su financiamiento.
11.1.1 Programa de Recaudación de Fondos.
11.1.2 Disfrazar los fondos.
11.1.3 Adquisición de materiales y tecnología.
11.2 Financiamiento de los programas de armas de destrucción masiva de Corea del Norte e Irán.
11.4 Señales de Alerta del Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
MÓDULO 4: LOS ESFUERZOS INTERNACIONALES Y NACIONALES PARA COMBATIR EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA.
5 SESIONES 15 HORAS
14-19-21-26 de marzo 02 de abril
Especialista Alejandra Chacón
12. Las Naciones Unidas.
12.1 Las Naciones Unidas y el terrorismo.
12.1.1 Convenciones.
12.1.2 Resoluciones.
12.2 Las Naciones Unidas y la proliferación de armas de destrucción masiva
12.2.1 Convenciones.
12.2.2 Resoluciones
12.2.3 Las Sanciones Dirigidas
13. El GAFI.
13.1 El GAFI y el Terrorismo.
13.2 Las 40 recomendaciones y el terrorismo.
13.3 El GAFI y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.
13.4 Las 40 recomendaciones y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.
14. Marco Legal panameño, terrorismo y armas de destrucción masiva.
14.1 El Código Penal reformado por la Ley 10 de 31 de marzo de 2015: Título IX – Delitos contra la Seguridad Colectiva
14.2 Actualización del Capítulo V de la Evaluación Nacional de Riesgo.
14.3 El papel de las organizaciones sin fines de lucro.
14.4 Ejercicios prácticos
15. Catálogo de señales de Alerta de la Unidad de Análisis Financiero
15.1 Señales de alerta de Financiamiento de Terrorismo
15.2 Ejercicios Prácticos
16. Evaluación de Riesgo País
16.1 Metodologías: Evaluación Nacional de Riesgo y Evaluaciones Mutuas.
16.2 Evaluación de riesgo de financiamiento del terrorismo en Panamá.
16.3 ¿Necesitamos Evaluación de riesgo en Prevención de Financiamiento de la Proliferación de armas de destrucción masiva?
16.4 Evaluaciones nacionales de riesgo: una visión comparada.
MÓDULO 5: PROGRAMAS DE SANCIONES, ACTORES Y ESTRATEGIAS PARA EVADIRLOS
4 SESIONES 12 HORAS
04-09-11-16 de abril
Especialista Martín Pérez Le-Fort
17. Programas de sanciones particulares (EE.UU., Reino Unido, Unión Europea).
17.1 Antecedentes.
17.2 Tipos de Sanciones.
17.3 Sanciones primarias y secundarias.
17.4 Jurisdicción.
17.5 El sistema de Sanciones de EE.UU.
17.6 El sistema de Sanciones del Reino Unido.
17.7 El sistema de Sanciones de la Unión Europea.
17.8 Discusión de un enfoque analítico.
18. Estrategias de evasión de controles en el Financiamiento del Terrorismo y en el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
18.1 Estrategias de evasión por parte de organizaciones terroristas.
18.2 Casos de estrategias de evasión para el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
18.3 Casos
18.3.1 Corea del Norte.
18.3.2 Irán.
MÓDULO 6: TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
3 SESIONES 9 HORAS
17-23-25 de abril
Especialista Zuleymi Velasco
19. Técnicas de investigación en fuentes abiertas
19.1 Tipos de identidades
19.2 Las 6 Ws aplicadas a la investigación
19.3 Las OSINT al servicio de la búsqueda de individuos
19.4 Recursos y herramientas
19.5 Descargos de parte interesada